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安翰科技涉欺诈上市招商证券两位保代难逃处罚

时间:2020-06-17 14:35
  

  财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,近日上交所公布了对招商证券两名保代的处罚,因涉欺诈上市最终撤回申请的安翰科技一案暂落下帷幕。

  5月29日,上交所发出对傅承、沈韬两位保代的监管警示函。上交所认为,发行人与重要客户之间是否存在相关利益安排、实际控制人与重要客户之间是否存在异常资金往来等情况,系影响发行人业务是否独立、是否具备持续经营能力等审核判断的重要因素,也是影响投资者投资决策的重要信息,但两位保代未能尽责。上交所决定对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示。

  距离上交所科创板6月13日开市接近一周年时间,截至目。

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